“扶优限劣，打击乱私募”监管加码：600多家私募被注销，多地证监局在行动

私募基金监管正在加码。

7月7日，广东证监局发布公告称，因未按要求报送自查材料，珠海高科创投、英飞尼迪（珠海）创投以及知名私募德同基金等24家私募基金有关负责人被要求接受监管约谈。

事实上，针对私募行业乱象及违规行为，监管机构在今年频频“亮剑”，截至7月8日，据中基协发布的私募基金管理人登记及产品备案月报显示，年内合计注销私募机构已超过600家。

与此同时，北京、厦门、深圳、重庆等多地证监局均对辖区内的违规私募基金采取了行政监管措施，加大整治私募行业运作乱象。

21世纪经济报道记者了解到，在2022年系统工作会议上，证监会强调，稳步推进私募基金风险分类整治。深入开展“伪私募”“伪金交所”整治，加强分工协作，消除监管真空。

川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳认为，监管部门对私募基金、区域性股权市场违法违规行为予以重点整治，同时修改《私募投资基金监督管理暂行办法》已列入证监会2022年度立法工作计划。

24家私募被监管约谈

自查工作正在成为私募行业监管的重要环节。

今年3月14日，广东证监局印发了《关于开展辖区私募投资基金2022年自查工作的通知》，要求各私募基金管理人组织开展自查工作，其中管理规模在2亿元（含）以上的私募基金管理人应当向该局报送自查材料。

据悉，自查时间从2022年3月16日开始，至2022年4月30日止。自查机构包括，截至2021年末，注册地在广东省内（不含深圳）并已在中基协登记的私募基金管理机构。

根据通知，各私募机构应在规定期限内完成自查工作，形成包括自查工作底稿、自查报告、管理人及产品信息表的自查材料，由主要负责人签字并加盖公司公章。

但是，截至6月15日，仍有24家私募基金未按要求报送自查材料，包括珠海高科创投、英飞尼迪（珠海）创投、广东宝湾股权投资基金、珠海横琴新区百骏股权投资基金、华联汇垠股权投资基金、德同广报（珠海）私募基金等24家公司。

据中基协公开披露信息，这24家私募基金管理规模不等，比如珠海高科创投的管理规模高达20-50亿元。英飞尼迪（珠海）创投等多家私募管理规模为10-20亿元。

深圳某私募基金人士表示，今年以来已有多起私募基金被采取行政监管措施，在证监层面，私募行业的监管进入了对各项业务的实质合规阶段。

广东证监局表示，通过公开通知的形式提出监管要求，请上述24家私募基金管理人的法定代表人及总经理携带自查材料于2022年8月15日下午2点到广东证监局接受监管约谈。如仍拒不履行配合义务，该局将采取进一步惩戒措施。

600家私募被注销

今年以来，中基协密集公布了近20份纪律处分告知书或决定书，涉及多家私募基金管理人及有关负责人。

具体来看，北京乾元泰和资管、福建宽客投资、前海正帆投资等私募均涉及未及时启动止损预警机制或未按合同约定止损等情况。

中基协表示，正帆投资旗下产品方际正帆1号、正帆顺风2号的产品净值于2020年6月前后分别触发预警止损机制，正帆投资均未按照合同约定及时向投资者预警，亦未及时开展不可逆的变现及清算工作，导致投资者遭受合同约定限度以外的基金财产损失。

此外，福建宽客投资存在多项违规行为，其中一项是未按照合同约定履行管理人职责，即其管理的基金产品宽客矢量6号等三只产品的份额净值低于止损线后，未按合同约定进行止损操作，严重损害了投资者合法权益。

排排网财富研究部副总监刘有华则认为，私募基金在合规方面的问题，主要原因有两点，其一要意识不够，要提升合规意识；其二是在合规方面的人员储备不足，没有专门的合规团队。

与此同时，中基协年内还发布了今年前5个月注销私募数量和七批疑似失联私募机构名单。

中基协要求，疑似失联私募机构应当自公告发布之日起5个工作日内办理失联核查任务，并通过AMBERS系统按要求提供签章材料。逾期未完成的，将认定为“失联（异常）”私募机构，处于失联状态的私募机构满三个月仍未完成失联核查任务的，将被中基协注销私募基金管理人登记。

据中基协发布的私募基金管理人登记及产品备案月报显示，今年1至5月，中基协分别注销私募机构72家、33家、192家、160家和178家，年内合计注销私募机构635家。

21世纪经济报道记者梳理发现，部分被注销的私募机构背后曾涉及侵占挪用基金财产、逾期无法兑付、旗下产品爆雷等问题。

中基协也表示，将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。

多地证监局在行动 

实际上，针对私募行业的违规行为，各地监管机构在持续行动，对多家私募机构开出罚单。

7月8日，深圳证监局发布关于对方园采取出具警示函措施的决定。

据悉，在方圆担任法定代表人、执行董事和总经理的深圳市东土盛唐投资基金管理有限公司，在从事私募基金业务活动中，存在未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未妥善保存私募基金投资者适当性管理方面材料的违规情形。

因此，方圆对东土盛唐上述违规行为负有责任，被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。

7月5日，重庆证监局发布了关于对重庆先石投资采取出具警示函措施的决定。

根据监管公开信息，重庆先石投资主要存在两大问题。首先，管理产品未恪尽职守、谨慎勤勉。先石红苹果私募证券投资基金是该公司发行的基金产品，但其将该产品交由非公司员工进行交易决策和下单交易。红苹果基金签订补充协议时，公司未按照产品合同约定，确保有关补充协议签署真实、有效。

另外，红苹果基金净值触及止损线后，重庆先石投资未按照产品合同约定，确保产品不得进行开仓，导致净值进一步下跌。

7月4日，厦门证监局发布了关于对东方汇富股权投资采取责令改正措施的决定。7月1日，中国证监会内蒙古监管局网站公布的关于对内蒙古光锋私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

对于种种违规行为，深圳某私募基金人士表示，一方面是因为私募门槛较低，一些私募从业人员面对利益，法律意识不够，另外也有违法违规成本相对较低等因素。

面对监管部门不断升级的“扶优限劣”措施，多位私募基金人士也表示，私募行业的规范发展，有助于进一步发挥私募在居民财富管理、服务实体经济等方面的重要作用，未来将提升公司合规风控水平，为投资人提供长期稳健的投资体验。

（作者：李域 编辑：包芳鸣）